Πρόστιμο 17,6 εκατ. λιρών στην Aviva Investors για καταχρηστικές συναλλαγές

Πρόστιμο ύψους 17,6 εκατ. λιρών επέβαλε η ρυθμιστική Αρχή της Μ. Βρετανίας στην Aviva Investors, λέγοντας ότι η εταιρεία δεν κατάφερε να αποτρέψει καταχρηστικές συναλλαγές ομολόγων.

Σύμφωνα με όσα μεταδίδουν ξένα ειδησεογραφικά πρακτορεία, η ρυθμιστική Αρχή Financial Conduct Authority (FCA), κατέληξε στο συμπέρασμα ότι οι επενδυτές ομολόγων μπορούσαν να επιλέξουν τα funds τα οποία θα ωφελούνταν από τις συναλλαγές τους μέσω της επενδυτικής θυγατρικής της Aviva.

Οι καταχρηστικές συναλλαγές στην αγορά ομολόγων και η αποτυχία της Aviva Investors να τις αποτρέψει, έχουν στοιχίσει ήδη στην εταιρεία 132 εκατ. λίρες.

Όπως ανέφερε η FCA, η Aviva Investors χρησιμοποίησε ένα και μόνο γραφείο για να διαχειριστεί τα πολλά funds που χρέωναν διαφορετικές προμήθειες μεταξύ τους, από το 2005 έως το 2013. Η συγκεκριμένη δομή διαχείρισης ενθάρρυνε τους επενδυτές να προτιμούν ένα fund από κάποιο άλλο βάσει οικονομικών κινήτρων.

Σύμφωνα με το πόρισμα, οι επενδυτές προϊόντων σταθερού εισοδήματος περίμεναν να δουν την πορεία των συναλλαγών πριν αποφασίσουν σε ποιο fund θα τοποθετούνταν – σε μία τακτική που είναι γνωστή ως «cherry-picking» και θεωρείται καταχρηστική.

Η Aviva, αφού αποκάλυψε τη συγκεκριμένη τακτική, κατέβαλε 132 εκατ. λίρες σε οκτώ funds για να διασφαλίσει ότι η απόδοσή τους δεν είχε πληγεί και ότι κανένας πελάτης δεν είχε χάσει χρήματα εξαιτίας της. Σημειώνεται ότι οι δύο traders που ενεπλάκησαν στην υπόθεση δεν εργάζονται πλέον για την εταιρεία, ενώ η Aviva ανακοίνωσε στα αποτελέσματα Μαρτίου 2014 ότι προσέλαβε την PwC για να εξετάσει τις διαδικασίες εσωτερικού ελέγχου.